ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS - MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS - COMPLIANCE - LEY 20.393

Encargado de Prevención de Delitos (EPD) - Ley 20.393

La ley 20.393 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en su artículo 4 señala como primer aspecto relevante que la empresa debe designar a un Encargado de Prevención de Delitos (EPD) y que el mismo posea los medios y facultades para llevar a cabo su función.

El EPD tendrá dependencia de la alta administración de la empresa, aunque lo relevante desde la perspectiva legal es que posea plena autonomía en sus funciones, ya que será el responsable de la implementación y supervisión del programa de cumplimiento y del modelo de prevención de delitos.

EPD Compliance apoya a través de la asesoría de expertos, con dedicación exclusiva como Encargados de Prevención de Delitos en tu Empresa, como una forma conveniente y profesional de externalizar esta función de Cumplimiento.

La ley N°20.393 señala que, si decides adoptar un modelo de prevención en tu empresa, debes designar un encargado de prevención, el encargado puede ser el dueño, un socio o un accionista controlador cuando los ingresos de tu empresa no excedan las cien mil UF anuales, en caso contrario debes confiar esta tarea a otra persona de tu compañía o realizar una contratación para tal efecto. Pero, no olvides que detrás de esta figura debe existir un conocimiento acabado y una dedicación exclusiva si quieres lograr un modelo de prevención robusto.

La dualidad de cargos al interior de tu empresa representa un riesgo inminente para el buen funcionamiento de tu modelo de prevención de delitos.

La experiencia nos enseña que, si un colaborador abarca muchas responsabilidades de distintas naturalezas en tu empresa, inevitablemente dejará de responder de manera óptima en alguna de ellas, y la inversión realizada para implementar un modelo de prevención de delitos, se verá disminuida por la poca atención de aquel.

Debes considerar que el modelo de prevención existente en la empresa está lejos de ser un sistema estático y que requiere poca atención, muy por el contrario, es un mecanismo dinámico de prevención y en constante actualización, que se alimenta de una mejora continua.

EPD Compliance soluciona esta problemática brindándote una asesoría externa a través de uno de nuestros profesionales expertos con dedicación exclusiva y oportuna a tu modelo de prevención,de manera de proteger en todo momento la responsabilidad penal de tu Compañía.

Beneficios de externalizar la función de Encargado de Prevención de Delitos

La externalización entrega a tu empresa los siguientes beneficios:

• Logras tener una mayor independencia respecto de la supervisión e implementación del modelo de prevención de delitos.

• Las investigaciones que se puedan realizar respecto de los controles del modelo son de caracter independiente.

• Permite mayor confidencialidad al momento de revisar las denuncias.

• En términos económicos, lograras un servicio profesional a un costo razonable.

Principales Funciones del Encargado de Prevención de Delitos

Velar por el correcto establecimiento y operación del Modelo de Prevención, de acuerdo a lo establecido por la alta administración y conforme a sus facultades y deberes legales.

Coordinar que las distintas áreas cumplan con las leyes y normas de prevención de los delitos señalados en la ley 20.393.

Reportar su gestión semestralmente a la alta administración, sobre el estado del Modelo de Prevención de Delitos, cualquier hecho, acto u operación que estime afecte o pueda afectar el debido cumplimiento de las normas vigentes, así como las medidas necesarias para remediarlos y, cualquier asunto de su competencia y gestión.

Informar oportunamente a la alta administración sobre cualquier situación sobre la que deba tomar conocimiento y que pudiera tipificarse como delito, a fin de que este último adopte las medidas del caso.

Promover el diseño y actualizaciones necesarias de las políticas, procedimientos, directrices y lineamientos, para la operación efectiva del Modelo de Prevención de Delitos.

Incorporar al Modelo de Prevención los cambios que sean necesarios cuando se produzcan modificaciones legislativas o normativas que lo afecten.

Velar porque todos los miembros y colaboradores de la organización posean el conocimiento y den cumplimiento a los protocolos, políticas, procedimientos, directrices y lineamientos establecidos, como a elementos de prevención de delitos en el actuar diario, así como a las obligaciones y sanciones que emanan del funcionamiento del Modelo de Prevención.

Liderar investigaciones cuando exista una denuncia válida, o una situación sospechosa que lo amerite, reuniendo todos los medios de prueba necesarios y eventualmente proponer a la alta administración el envío de los antecedentes al Ministerio Público.

Resguardar la confidencialidad de las investigaciones y de todos los antecedentes que se recopilen en el curso del análisis.

Solicitar auditorías específicas para la verificación del cumplimiento de las actividades del MPD, determinando su alcance y extensión.

Verificar el diseño e implementar los programas de capacitación dirigidos a los miembros de la organización y a los colaboradores, sobre la Ley 20.393 y su impacto en la organización.

Identificar y analizar los riesgos de delitos y de otras conductas que sean éticamente inaceptables, promover la implementación de actividades de control para la prevención y mitigación de dichos riesgos y adecuada operación del Modelo.

Mantener una lista actualizada de actividades que puedan representar, por la forma en que ellas se realizan o por las características propias de las mismas, un riesgo de comisión de los delitos mencionados en la Ley n° 20.393. Esta lista en que se identifican dichas actividades está contenida en la denominada “Matriz de Riesgos de Delitos” que forma parte integra del Modelo.

Fomentar que los procesos y actividades internas, cuenten con controles efectivos de prevención de riesgos de delitos y mantener registros adecuados de evidencia del cumplimiento y ejecución de estos controles.

Mantener un registro confidencial que contendrá al menos la información de: a) Todas denuncias recibidas sea por conductos informales o a través del canal de denuncias, b) Todas las investigaciones realizadas con sus respectivos antecedentes y resultados; c) Registro de control de excepciones y transacciones inusuales; y, en caso de existir d) Registro de los intercambios de información con el Ministerio Público.

Externalización Encargado de Prevención de Delitos Ley 20.393

¿Por qué externalizar el EPD?

La Ley 20.393 exige a las empresas contar con un Encargado de Prevención de Delitos (EPD) que tenga autonomía y facultades para implementar y supervisar el Modelo de Prevención de Delitos. Externalizar esta función permite a tu organización acceder a profesionales especializados en compliance corporativo, con independencia e imparcialidad, reduciendo riesgos de conflictos de interés y asegurando un cumplimiento normativo robusto.

Ventajas de la externalización

• Profesionales con experiencia comprobada en compliance, auditorías y gestión de riesgos legales.
• Autonomía total frente a la administración, garantizando imparcialidad en la supervisión.
• Optimización de recursos: evitas sobrecargar a colaboradores internos con funciones críticas.
• Actualización permanente frente a cambios normativos y buenas prácticas de mercado.
• Protección de la responsabilidad penal empresarial mediante controles efectivos y evidencia documentada.

Características del EPD de EPD Compliance

• Especialización en Ley 20.393 y normativa chilena vigente.
• Capacidad de diseñar, implementar y auditar Modelos de Prevención de Delitos.
• Experiencia multidisciplinaria en prevención de lavado de activos, riesgos corporativos y auditorías.
• Enfoque estratégico: transforma obligaciones legales en procesos claros y sostenibles.
• Comunicación efectiva: capacita y difunde la cultura de cumplimiento en todos los niveles de la empresa.

Con la externalización del EPD, tu empresa asegura un modelo de prevención sólido, alineado con la normativa y con respaldo profesional, evitando sanciones y fortaleciendo su reputación corporativa.

Evaluación de Modelos de Prevención de Delitos – Ley N°20.393

Exigencia legal vigente

La Ley N°20.393 señala que para que la empresa pueda eximirse de su responsabilidad penal, debe tener un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) efectivamente implementado. Esto significa que no basta con tener un manuales, documentos, u otros elementos teóricos, si que el modelo debe funcionar en la práctica y demostrar resultados concretos. Nuestra evaluación se centra en verificar que tu MPD cumple con los aspectos que la ley establece.

La Evaluación se basa en el cumplimiento razonable de lo siguiente:

• Que exista la identificación dentro de las áreas y procesos de la empresa de riesgos de incumplimientos que se traduzcan en eventuales delitos de la ley 20.393.
• La existencia y establecimiento de protocolos, procedimientos y/o manuales que indiquen cómo actuar en los procesos internos de la empresa, y situaciones de riesgo de la comisión de delitos, como conflictos de interés, recepción de regalos e invitaciones, manejo de dineros, entre otros, donde además estos documentos deben incluir canal seguros de denuncias y sanciones internas.
• Vweriricar que todos los trabajadores conozcan la normativa interna de prevención, sus obligaciones, y las eventuales sanciones a las que se exponen, las cuales deben estar insertas en la documentación interna, y en los elementos contractuales de la empresa con trabajadores y terceros.
• Existencia de designación de una o mas personas con independencia y autoridad para supervisar el modelo, con acceso directo a la administración y recursos suficientes para cumplir su rol.

¿Qué incluye nuestra evaluación?

• Revisión integral del MPD frente a los requisitos establecidos en la ley y mejores prácticas para prevenir riesgos de delitos.
• Revisión de los riesgos existentes en la empresa, relacionados a los delitos de la ley 20.393.
• Recopilación de evidencias que demuestren el cumplimiento operativo de los elementos indicados anteriormente y otros adicionales.
• Informe de evaluación con hallazgos encontrados.
• Planes de mejora contínua para corregir o fortalecer el MPD existente en la empresa, con la evidencia verificable ante futuras revisiones.

Beneficios de evaluar tu MPD

• Evitas pérdidas para tu organización por sanciones en relación a la ley 20.393.
• Previenes la comisión de delitos dentro de la organización.
• Fortaleces tu posición de mercado, al tener elementos objetivos de cumplimiento normativo y legal.
• Demuestras que están cumpliendo con los deberes de dirección y supervisión de tu MPD.

Evaluar tu Modelo de Prevención de Delitos es la forma de garantizar que cumple con la Ley N°20.393, protege la reputación corporativa y asegura un sistema preventivo eficaz y efectivamente implementado.

Implementación y/o Actualización de Modelos de Prevención de Delitos

Prevención que impulsa resultados

Un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) bien implementado se transforma en una inversión estratégica que protege la continuidad del negocio, reduce pérdidas, identifica riesgos y abre nuevas oportunidades de negocio.

Beneficios clave

• Cumplimiento normativo: Establece un marco legal y normativo que es esencial para ser presentado en sede penal, ante la comisión de cualquier delito dentro de la organización.
• Reducción de costos: Evitas multas, sanciones y pérdidas por eventuales delitos que se cometan dentro de la organización.
• Continuidad operativa: Asegura que tu empresa siga funcionando en el marco de la ley, sin contratiempos legales.
• Mayor eficiencia: Estandariza procesos y establece controles que mitigan los riesgos de comisión de delitos.
• Acceso a oportunidades: Mejora la oportunidad de negocios a través de licitaciones, mejor accesos a financiamientos y genera oportunidades de alianzas estratégicas que exigen sistemas de compliance.
• Ventaja competitiva: Posiciona a tu organización como confiable y preparada frente al mercado.

Nuestro servicio incluye

• Identificación de riesgos: IDentificación de situaciones de riesgos en las áreas operativas de la empresa, los cuales quedarán reflejadas en una matriz de riesgos penales.
• Diseño de elementos esenciales del MPD: Creación de protocolos y procedimientos claros con elementos de control necesarios para proteger a la empresa a riesgos de delitos.
• Gestión de denuncias:Gestión y desarrollo de canales seguros de denuncia confiables y adaptados a la realidad de tu empresa.
• Revisión y actualización de procesos internos: Revisión de brechas, procesos y documentos internos como RIOHS, Código de Ética, y otros para fortalecer tu sistema preventivo.
• Capacitación y Difusión: Formación con ejemplos practicos para distintos niveles de trabajadores en la empresa, como directivos, alta administración, gerentes, jefaturas y trabajadores.
• Definición de roles: Designación de uno o mas responsables del MPD, con independencia y facultades reales.
• Mejora continua: Coordinación de evaluaciones externas periódicas para mantener el modelo vigente.

Con nuestra asesoría, tu MPD se convierte en un motor de seguridad y eficiencia: menos riesgos, más control y mejores oportunidades de crecimiento.

Comunicación y Difusión del Modelo de Prevención de Delitos y Ley 20.393

La Ley 20.393 señala que los elementos del Modelo de Prevención de Delitos sean conocidos por todos los trabajadores, directivos y representantes de la empresa. Nuestro servicio de capacitaciones de la ley 20.393 asegura que todos los elementos del MPD y la normativa interna de prevención sea comunicada a todos los trabajadores, como también las sanciones internas existentes en la empresa, como los canales de denuncia implementados para poder reportar cualquier transgrecion al MPD o a la normativa interna existente.

El objetivo de nuestras capacitaciones y la implementación de elementos de difusión es que cada persona, comprenda los alcances de la ley, las categorías de delitos y los riesgos presentes en situaciones cotidianas. Para ello realizamos capacitaciones en formato presencial u online, adaptandonos a la realidad operativa de la empresa, además de apoyarlos en la generación de e-learning y cápsulas informativas del MPD.

Estos procesos de comunicación y difusión permiten el fortalecimiento del cumplimiento normativo, mitigación de riesgos, creación de una cultura ética y consolidación de canales seguros de denuncia.

Marcamos la diferencia con nuestra experiencia práctica y no solo teórica, siendo EPDs en empresas de distintas envergaduras, donde nuestras capacitaciones explican con ejemplos reales los riesgos a los que se exponen los trabajadores, adaptando los contenidos a la realidad operativa de tu empresa. Contamos con profesionales con más de 15 años de experiencia en temas normativos y en la ley 20.393, donde adicionalmente en nuestros procesos de capacitación incluimos reportes de las evaluamos de conocimientos para asegurar la correcta recepción de los conocimientos por parte de los trabajadores. No solo explicamos la teoría, mostramos cómo funciona la norma en la operación diaria.

Implementación y/o actualización de un canal seguro de denuncias

La Ley 20.393 que las empresas deben contar con canales seguros de denuncias, para que efectivamente los trabajadores o terceros puedan reportar o denunciar transgreciones al Modelo de Prevención de delitos y situaciones que puedan traducirse en eventuales delitos de la ley 20.393

El objetivo de nuestro servicio en poner a disposición de las empresas un canal de denuncias Web, que les permita cumplir con lo requerido por la Ley, en cuanto a ser seguro y confidencial, el cual también permite gestionar denuncias por la ley 20.393 y por ley Karin en caso que así lo requieran.

Nuestro canal permite a través de un formulario web, ingresar una denuncia, la cual quedará alojada en un servidor externo y permitirá a la empresa a través de un workflow de gestión, realizar y documentar las gestiones que se realicen en torno a la investigaciones de las denuncias recibidas

Ponemos a tu disposición la experiencia de mas de 20 años de profesionales tecnológicos dedicados al Compliance, entendiendo las necesidades del cumplimiento de la ley y la facilidad de gestionar tus denuncias en forma electrónica de manera intuitiva y con altos niveles de protección y seguridad.