Te entregamos el servicio externalizado de un encargado de prevención de delitos que realiza la implementación de un Modelo de Prevención de Delitos de la ley 20.393 en base a modificaciones indicadas en ley 21.595 de delitos económicos y medioambientales
La ley 20.393 en su artículo 4 señala como primer aspecto relevante la designación de un Encargado de Prevención de Delitos (EPD), el cual debe tener diversas atribuciones
La externalización del cargo entrega a tu empresa diversos beneficios y te permite tener un experto en estas materias
La primera función es velar por el correcto establecimiento y operación del Modelo de Prevención
La ley 20.393 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en su artículo 4 señala como primer aspecto relevante que la empresa debe designar a un Encargado de Prevención de Delitos (EPD) y que el mismo posea los medios y facultades para llevar a cabo su función.
El EPD tendrá dependencia de la alta administración de la empresa, aunque lo relevante desde la perspectiva legal es que posea plena autonomía en sus funciones, ya que será el responsable de la implementación y supervición del programa de cumplimiento y del modelo de prevención de delitos.
EPD Compliancete apoya a través de la asesoría de expertos, con dedicación exclusiva como Encargados de Prevención de Delitos en tu Empresa, como una forma conveniente y profesional de externalizar esta función de Cumplimiento.
La ley N°20.393 señala que, si decides adoptar un modelo de prevención en tu empresa, debes designar un encargado de prevención, el encargado puede ser el dueño, un socio o un accionista controlador cuando los ingresos de tu empresa no excedan las cien mil UF anuales, en caso contrario debes confiar esta tarea a otra persona de tu compañía o realizar una contratación para tal efecto. Pero, no olvides que detrás de esta figura debe existir un conocimiento acabado y una dedicación exclusiva si quieres lograr un modelo de prevención robusto.
La dualidad de cargos al interior de tu empresa representa un riesgo inminente para el buen funcionamiento de tu modelo de prevención de delitos.
La experiencia nos enseña que, si un colaborador abarca muchas responsabilidades de distintas naturalezas en tu empresa, inevitablemente dejará de responder de manera óptima en alguna de ellas, y la inversión realizada para implementar un modelo de prevención de delitos, se verá disminuida por la poca atención de aquel.
Debes considerar que el modelo de prevención existente en la empresa está lejos de ser un sistema estático y que requiere poca atención, muy por el contrario, es un mecanismo dinámico de prevención y en constante actualización, que se alimenta de una mejora continua.
EDP Compliance soluciona esta problemática brindándote una asesoría externa a través de uno de nuestros profesionales expertos con dedicación exclusiva y oportuna a tu modelo de prevención,de manera de proteger en todo momento la responsabilidad penal de tu Compañía.
La externalización entrega a tu empresa los siguientes beneficios:
• Logras tener una mayor independencia respecto de la supervisión e implementación del modelo de prevención de delitos.
• Las investigaciones que se puedan realizar respecto de los controles del modelo son de caracter independiente.
• Permite mayor confidencialidad al momento de revisar las denuncias.
• En términos económicos, lograras un servicio profesional a un costo razonable.
Velar por el correcto establecimiento y operación del Modelo de Prevención, de acuerdo a lo establecido por la alta administración y conforme a sus facultades y deberes legales.
Coordinar que las distintas áreas cumplan con las leyes y normas de prevención de los delitos señalados en la ley 20.393.
Reportar su gestión semestralmente a la alta administración, sobre el estado del Modelo de Prevención de Delitos, cualquier hecho, acto u operación que estime afecte o pueda afectar el debido cumplimiento de las normas vigentes, así como las medidas necesarias para remediarlos y, cualquier asunto de su competencia y gestión.
Informar oportunamente a la alta administración sobre cualquier situación sobre la que deba tomar conocimiento y que pudiera tipificarse como delito, a fin de que este último adopte las medidas del caso.
Promover el diseño y actualizaciones necesarias de las políticas, procedimientos, directrices y lineamientos, para la operación efectiva del Modelo de Prevención de Delitos.
Incorporar al Modelo de Prevención los cambios que sean necesarios cuando se produzcan modificaciones legislativas o normativas que lo afecten.
Velar porque todos los miembros y colaboradores de la organización posean el conocimiento y den cumplimiento a los protocolos, políticas, procedimientos, directrices y lineamientos establecidos, como a elementos de prevención de delitos en el actuar diario, así como a las obligaciones y sanciones que emanan del funcionamiento del Modelo de Prevención.
Liderar investigaciones cuando exista una denuncia válida, o una situación sospechosa que lo amerite, reuniendo todos los medios de prueba necesarios y eventualmente proponer a la alta administración el envío de los antecedentes al Ministerio Público.
Resguardar la confidencialidad de las investigaciones y de todos los antecedentes que se recopilen en el curso del análisis.
Solicitar auditorías específicas para la verificación del cumplimiento de las actividades del MPD, determinando su alcance y extensión.
Verificar el diseño e implementar los programas de capacitación dirigidos a los miembros de la organización y a los colaboradores, sobre la Ley 20.393 y su impacto en la organización.
Identificar y analizar los riesgos de delitos y de otras conductas que sean éticamente inaceptables, promover la implementación de actividades de control para la prevención y mitigación de dichos riesgos y adecuada operación del Modelo.
Mantener una lista actualizada de actividades que puedan representar, por la forma en que ellas se realizan o por las características propias de las mismas, un riesgo de comisión de los delitos mencionados en la Ley n° 20.393. Esta lista en que se identifican dichas actividades está contenida en la denominada “Matriz de Riesgos de Delitos” que forma parte integra del Modelo.
Fomentar que los procesos y actividades internas, cuenten con controles efectivos de prevención de riesgos de delitos y mantener registros adecuados de evidencia del cumplimiento y ejecución de estos controles.
Mantener un registro confidencial que contendrá al menos la información de: a) Todas denuncias recibidas sea por conductos informales o a través del canal de denuncias, b) Todas las investigaciones realizadas con sus respectivos antecedentes y resultados; c) Registro de control de excepciones y transacciones inusuales; y, en caso de existir d) Registro de los intercambios de información con el Ministerio Público.
Descansa en las ventajas de una externalización profesional, independiente e imparcial a la hora de la designación del Encargado de Prevención de Delitos, quien gestionará el programa de cumplimiento normativo en tu empresa.
Si ya cuentas con un Modelo de Prevención de Delitos, nuestros profesionales se preocupan de actualizarlo y comenzar a gestionar sus controles.
Si lo que necesitas es capacitar a tu personal, a tus directores, a tu Encargado de Prevención, o realizar campañas de difusión del Modelo de Prevención en tu Empresa, nuestros Profesionales te acompañan en el paso a paso para cumplir con estos hitos en tu empresa.
Si tu empresa es una entidad bajo la regulación de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), como sujeto obligado, te acompañamos en todo lo referente a la gestión de tu programa de AML, para responder ante la UAF.
Si aún no cuentas con un Modelo de Prevención de Delitos, nuestros profesionales al tomar el cargo de EPD se encargan del diseño e implementación del modelo de prevención de delito, o por otro lado se encargan de actualizar y auditar tu Modelo, preparándolo para una posible certificación.
EPD Compliance nace para cubrir la necesidad que tienen las empresas de poder lograr un Modelo de Prevención de Delitos con apego a la normativa nacional vigente y buenas prácticas de mercado de manera profesional, pero sin incurrir en un alto costo en su ejecución y gestión.
Somos una Compañía que reúne de manera integral todos los aspectos y elementos necesarios en materia de Compliance, entregando un servicio personalizado de acuerdo con la naturaleza de tu empresa.
Nuestra asesoría permite realizar la implementación de Sistemas de Prevención.
En EPD Compliance, contamos con un equipo de profesionales multidisciplinarios, con amplia experiencia adquirida en el marco de su desempeño como Oficiales de cumplimiento, Encargados de Prevención de Delitos, Jefes de cumplimiento, Jefes de procesos y metdologías de riesgo.
La información enviada solo será utilizada para fines de contacto con el cliente, y quedará en resguardo de EPD Compliance, y ante cualquier uso adicional de la misma, se enviará un correo para solicitar autorización.
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